非法证券活动再度猖獗 券商称教育是防治重点

针对日益猖獗的山寨网站,监管部门近期出台了一系列文件予以整治,券商的狙击行动也日益广泛和深入。业内人士认为,宣传、教育和打击相结合,才能有效驱逐非法证券活动,而教育又是其中的关键因素,投资者教育成功了,非法证券活动自然会失去市场。

监管部门:治鼠有三招

一直以来,监管部门高度重视非法证券活动问题,针对近几个月以山寨网站为代表的的新违法情况,监管层还专门出台相关措施,从宣传、教育和打击入手,全面展开“整非”的领导工作和组织工作。

2008年12月,国务院“整治非法证券活动协调小组联络员会议”将整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法委托理财活动作为下一步“整非”工作重点。2009年初发布的国新办[2009]1号文要求,进一步整治和规范网上资本市场信息传播秩序,及时封堵删除各类违法信息,严厉打击网上非法证券活动,坚决关闭非法网站。

证监会亦按照2009年维稳工作会议精神,决定从前端监控、媒体净化、案件查处、投资者教育等环节加大整治力度。证监会还制订了《关于整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财活动的标准和程序》等文件,要求证监系统贯彻执行。

北京证监局机构二处副处长李从军指出,最近一段时间,非法证券活动非常猖獗,对市场稳定发展非常不利。在此背景下,监管部门将整治利用网络等媒体开展非法活动作为2009年投资者教育工作重点,目的是把害群之马清理出去,让合格机构占领市场,维护投资者合法权益。“证监局要发出正面声音,公示合法的经审批的证券信息。同时,证券机构也要发出正面声音,通过舆论宣传等手段提示投资者。”

近期北京证监局召开了辖区内券商维稳工作会议,要求各券商做好以下工作:加强公司网站管理,禁止传播虚假、欺诈性信息,封堵删除违法信息;公司员工参与广播电视证券节目应履行内部审批程序,禁止员工以个人名义参与广播电视证券节目;密切关注非法机构冒用证券机构名义开展不法活动的情况,积极维权,及时报案,并通过媒体予以澄清,提醒投资者防范风险;将非法证券活动风险纳入投资者教育内容,营造正面舆论声势,提高投资者风险意识、辨别能力和自我保护能力等。

“北京证监局将在中国证监会的领导下,制定有效的工作方案,周密安排,从各个环节落实整治工作。”李从军表示,证监局将协调地方公安、工信、工商等部门,对涉嫌违法违规、情节严重的典型案件予以立案稽查,达到刑事追诉标准的移交公安机关。他同时称,要多渠道、多形式继续深入开展投资者教育,曝光典型案例和不法分子黑名单,提示投资者防止上当受骗等。

券商:教育是重点

如何从券商层面有效防范非法证券活动?怎样将投资者教育做好做实?对于这些问题,接受采访的证券公司深有感触。

华融证券合规总监兼董秘冉晓明表示,公司一直非常重视投资者教育,按照监管精神并结合自身情况,公司制定了相关制度,努力把监管部门的要求落到实处。目前,公司已将非法证券活动风险揭示纳入了投资者教育内容。他说,“华融证券通过投资者园地专门开辟内容,针对目前的非法证券活动(尤其利用券商名义进行诱导诈骗的活动)做出了风险提示;通过公司官网、网上交易平台和营业网点等渠道进行正面宣传,提高投资者风险意识和辨别能力。此外,公司还投入一定人力物力印制宣传材料,便于投资者有针对性地学习、总结。”

“在打击非法证券活动的同时,一定要切实加强投资者教育,这样才能做到标本兼治。为此,华融证券将进一步做好各项基础工作,全面提升客户服务水平,让投资者趋利避害,远离山寨网站,远离非法机构和个人。”冉晓明强调。

冉晓明表示,针对2009年市场波动性较大的情况,公司将深入开展客户分类工作,为不同客户提供相应服务,其中,将进一步加大对新客户的培训,严格开户流程和操作流程,督促其防范风险;将从沪深交易所《投资者教育汇编》中选择一部分文章,分别在公司网站、网点刊登和发放;研究部门将赴各地营业网点开办巡回讲座,便于投资者根据承受能力选择证券品种,做好风险防范。他说,“内部管理方面,公司将进一步严格要求营销员工,在重视市场开发的同时抓好投资者教育和风险揭示;投资咨询工作将按照监管要求严格规范管理;经纪人员更多着眼于提高投资者素质,使其避免依赖心理和盲从心理,注重价值投资等。”

业内人士一致认为,投资者教育是资本市场的一项基础工作,应根据形势变化及时更新完善投资者教育的内容,加强风险教育、增强防范意识,从根本上维护投资者权益,维护资本市场长远健康发展。

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