证监会多管齐下整治网络非法证券活动

日前,中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资者保护基金公司网站,以及新浪、搜狐、网易、和讯、金融界等网站,公示了取得证券业务资格的107家证券公司和93家证券投资咨询机构的名单、地址、网址、业务范围、投诉电话等基本信息。

证监会有关部门负责人澄清说,有媒体关于证监会对券商分析师 “封口”,不得参与电视、网络节目的报道并不准确。 “在加强分析师的监管工作中,我们之前有过要求,即券商分析师只能以公司的名义而不能以个人的名义参与节目。

在参与节目的时候,公司应该有一个内部的审批程序,分析师也应该主动报请审批。按照规定,分析师参与电视节目制作,要公示分析师名字和资格证书号码。”该负责人说,从堵邪道、开正路的角度来说,监管部门鼓励证券公司、证券投资咨询机构持牌人员, “从深入开展投资者教育、传递正确投资理念、揭示证券投资风险、宣传证券市场知识等角度,积极地参与节目。”

该负责人表示,本次公示增加了门户网站、财经网站等信息公开渠道,扩大了受众覆盖面,是证监会整治网络非法证券活动的一项重要举措,也是继续深入开展投资者教育活动的新形式。今后,投资者可以通过查询证券公司、证券投资咨询机构基本信息,方便地识别合法证券机构与非法机构,防范非法证券活动欺诈风险。网络媒体可以根据公示的基本信息,审查发布证券信息的机构是否具备证券业务资格,拒绝为非法证券活动提供便利。社会公众可以根据公示的信息,对证券公司、投资咨询机构进行监督,有利于提高行业透明度,进一步发挥其中介服务功能。

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